因内部管理存在漏洞 招商证券及相关责任人被监管处罚

因内部管理存在漏洞，招商证券(600999.SH、6099.HK)及相关责任人被监管处罚。

7月12日，中国证监会官网披露，经查，证监会发现招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。上述行为违反了相关法律法规。

基于此，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。公司应对相关问题进行全面整改,并对责任人员进行内部责任追究。

与此同时，证监会开出的另一张罚单显示，胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为公司金融科技中心总监，陈卓作为公司金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。证监会决定对上述三人采取出具警示函的行政监管措施。

上述罚单信息公开后，招商证券很快就对外作出回应，表示公司对该事件进行了检讨和整改，争取不再发生同类事件。

长江商报奔腾新闻记者注意到，此次招商证券被罚缘起5月份的一次交易系统故障事件。5月16日，有投资者反映，招商证券、华西证券交易系统在早盘期间出现故障，导致无法交易。直至上午10时30分左右，招商证券于其官方微博发布声明称，“今早招商证券交易系统部分客户登录出现异常。目前已恢复正常。对此我们深感抱歉”。

尽管在早盘收盘前，相关情况已得到解决，但也有不少投资者直言因交易系统宕机而造成经济损失。

值得关注的是，在此事发生之前，今年3月14日，招商证券就已经出现过类似事件。当日，有诸多投资者反映招商证券APP在早盘期间出现故障，营业部电话打不通。

4月2日，深圳证监局发布公告，招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善、应急处置不及时、不到位等问题，因此决定对其采取责令改正措施。

此份监管函中，深圳证监局要求招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行;同时公司应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究;并在3个月内完成上述整改工作并报送整改报告。

然而，3个月的整改期还没过，招商证券再度因系统宕机问题登上微博热搜，引发争议。

在年报中，招商证券还强调，2021年，公司大力推动数字化建设，以科技为引领、创新为驱动，紧抓资本市场发展的新机遇，推出一系列创新产品和服务。

2021年，招商证券APP月活排名上升至大型券商前五，招证财富+初步打通微信生态和内部管理平台，基于微信生态服务用户超290万人。

值得一提的是，除了招商证券之外，国元证券也因APP故障被罚。今年6月29日，安徽证监局向国元证券出具警示函，原因分别为公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试;手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向证监局报告;信息安全应急预案不完备。(奔腾新闻记者蔡嘉)

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