今年以来65家公司被立案调查 监管层严厉打击证券违法违规行为

监管层严厉打击证券违法违规行为。7月6日，汉森制药披露，公司董事长兼总裁刘正清涉嫌短线交易公司股票被立案调查。至此，今年以来65家公司被立案调查。

据初步统计，上半年证监会和派出机构共开出2051张罚单，较去年同期增加5%，罚款金额累计13.06亿元。同时，证监会对527家公司和1192人作出行政处罚，其中对51名相关行业从业人员的违法违规处以市场禁入。

在证监会开具的罚单中，大部分罚单主体机构为上市公司，占比超过八成;另外还包括证券公司、期货公司、资管公司、基金公司等金融机构。例如，上半年已有64家证券公司收到罚单，其中14家证券公司违规行为在3次以上。

在立案调查罚单中，富春科技和*ST紫晶两公司及两名员工均被立案调查;另外还有7家公司的多名员工被立案调查，其中美盛文化、巴安水务、*ST新亿、云南生物谷药业、众应互联科技公司，因公司及控股股东涉嫌信息披露违法违规等原因公司被立案调查。

在49家公司或个别员工被立案调查案件中，多数为ST公司，处罚原因主要集中在涉嫌构成信息披露违法违规行为，还有涉嫌违规减持、涉嫌短线交易、内幕交易等原因。

上半年，有51人因未依法履行职责、资金占用、内幕交易等原因被证监会处以市场禁入。被市场禁入人员分别来自17家公司，其中大部分为ST公司或已退市公司，另外还有两家制造业上市公司。4月份易见供应链管理因2015年至2020年定期报告存在虚假记载和重大遗漏问题，被证监会问责12人，均被警告和罚款，处罚金额最高为公司前法定代表人，达530万元。

此外，证监会还对内部制度不完善、违规经营、违规使用募集资金、重大事项未履行审议程序等多种原因依法作出行政处罚。(记者 钟国斌)

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