近日，证监会官方网站发布了修订后的《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》(下称《管理人办法》)及其配套规则，其中提到，适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制;要求持股5%以上股东承诺一定股权锁定期，保持基金公司股权结构长期稳定;要求公募基金董事会对经营层实行三年以上长周期考核等。
记者了解到，《管理人办法》及配套规则突出放管结合，从“准入-内控-经营-治理-退出-监管”全链条，完善公募基金监管要求。
据悉，证监会下一步将指导各派出机构、基金业协会、行业机构落实《管理人办法》及配套规则，加快推进公募基金行业高质量发展。
不涉及股东类别变化的股权变更事项不再审核
在强化基金管理公司股权管理，切实把好“入口关”方面，《管理人办法》及配套规则提到，调整基金管理公司股东准入条件。《管理人办法》及配套规则继续坚持对基金公司股东实施差异化准入要求，对持股5%以下股东完善负面清单，对持股5%以上非主要股东强化财务稳健性要求。
此外，完善专业人士发起设立基金公司制度规范。适度提升自然人股东的资质条件。坚持内外资一致原则，进一步完善境外股东准入条件。精简了基金公司股权变更审核事项，对不涉及股东类别变化的股权变更事项，不再实施审核。
《管理人办法》及配套规则优化了公募基金管理人牌照准入制度，以壮大公募基金队伍。
同时，适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制。在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下，适度放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照;强化公募业务规则一致性。
要求持股5%以上股东承诺股权锁定期
为保障基金公司治理长期稳健，《管理人办法》及配套规则提到，要求持股5%以上股东承诺一定股权锁定期。在长效激励机制方面，《管理人办法》及配套规则要求，全面构建长效激励约束机制。要求董事会对经营层实行三年以上长周期考核。
根据《管理人办法》及配套规则，支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金公司，可设立专业子公司，专门从事公募REITs、私募股权投资基金管理、基金投资顾问、养老金融服务等业务。此外，允许公募基金管理人实施运营外包。
明确公募退出机制鼓励市场化退出
建立公募基金管理人市场化退出机制，规范风险处置流程方面，《管理人办法》及配套规则增设专章，明确了公募基金退出机制，以及风险处置的措施类型与实施程序。经营失败的基金公司，可主动申请注销公募基金管理资格，或者通过并购重组等方式实现市场化退出。
《管理人办法》提出：
对持股5%以下股东完善负面清单，对持股5%以上非主要股东强化财务稳健性要求。
精简基金公司股权变更审核事项，对不涉及股东类别变化的股权变更事项，不再实施审核。
适度放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。
要求持股5%以上股东承诺一定股权锁定期。
要求董事会对经营层实行三年以上长周期考核。
支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金公司，可设立专业子公司，专门从事公募REITs、私募股权投资基金管理、基金投资顾问、养老金融服务等业务。
允许公募基金管理人实施运营外包。
建立公募基金管理人市场化退出机制。(全媒体记者王楚涵)
免责声明：市场有风险，选择需谨慎！此文仅供参考，不作买卖依据。
扫一扫关注微信